Auditoria de Prevención de Lavado de Dinero

Nuestros auditores son profesionales certificados, ante la CNBV

Identificamos el grado de cumplimiento y apego de los esquemas administrativos, operativos, financieros, tecnológicos y legales que inciden en la Prevención de Lavado de Dinero, acorde a lo estipulado en la normatividad aplicable a la Entidad Financiera en Cuestión ( Banco, Seguros, Afores, Casa de Bolsa, Sofomes, Uniones de Crédito, SOFIPOS, Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con niveles de operación del I al IV etc.).

Nuestros auditores son profesionales certificados ante la CNBV y cuentan con amplia experiencia en la realización de auditorías de PLD/FT en el sector financiero y No Financiero.

Auditoría anual PLD/FT

Evaluación sistemática de los controles y procesos internos en materia de prevención que se lleva a cabo dentro de las empresas o instituciones para determinar si se esta cumpliendo con los ordenamientos legales.

Deben ser presentadas por las entidades financieras en tiempo y forma cada año ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)

Sector Supervisado en materia prudencial y PLD/FT

  • Instituciones de Crédito
  • Casas de Bolsa
  • Asesores en Inversiones
  • Casas de cambio
  • Almacenes Generales de Depósito
  • Sociedades Financieras Populares
  • Sociedades Financieras Comunitarias
  • Organismos de Integración financiera Rural
  • Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
  • Fondos de Inversión
  • Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas
  • Uniones de Crédito
  • Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, forestal, y Pesquero
  • Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas
  • Centros Cambiarios
  • Transmisores de Dinero

Obligaciones a cumplir derivadas de las Disposiciones Generales

Resultado de la revisión del cumplimiento de todas las obligaciones previstas en las Disposiciones, incluyendo lo siguiente;

  • Políticas de identificación del Cliente o Usuario.
  • Políticas de conocimiento del Cliente o Usuario.
  • Presentación de los reportes de Operaciones.
  • Integración de las estructuras internas.
  • Capacitación y difusión.
  • Sistema automatizado.
  • Relación con los empleados que laboren en áreas de atención al público o de administración de recursos.
  • Conservación de la información.
  • Las listas.
  • De otra información.

NUESTROS SERVICIOS

Integrados en áreas de práctica profesional de alto valor agregado, totalmente preparados para cubrir todos los aspectos necesarios que las Autoridades Supervisoras (CNBV, CONSAR, CNSF) establecen para las Instituciones Financieras y las empresas, profesionistas, comerciantes, técnicos, así como a cualquier persona física o moral que desarrolle alguna de las llamadas Actividades Vulnerables

N

Sistema Automatizado en Evaluación de Riesgos de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

N

Trámites de Renovación de concesión a Instituciones Financieras (DICTAMEN TECNICO).

N

Atención de Requerimientos de Oficios de CNBV, CONDUSEF, BNCO DE MEXICO

N

Maquila de funciones del Oficial de Cumplimiento

N

Normatividad PLD ( aquí se puede ligar a portales de la CNBV, Condusef, etc???)

“Apoyamos a la solución de los problemas de su empresa”

“Brindar lo mejor de nosotros a través de un servicio de excelencia que nos permita convertirnos en el proveedor de servicios más confiable de nuestros clientes.”

Contacto

¿Dudas?

Nos ponemos en Contacto contigo

 

Queremos ser parte de su equipo…..

La Experiencia hace la Diferencia.

Durante la Contingencia por el Covid-19 

Los atenderemos por todos nuestros medios tradicionales. (Excepto por el número telefónico 552603-0886 mismo que retomaremos una vez terminada la contingencia).

Las Noticias Mas Relevantes en Materia de Prevención de Lavado de Dinero

Blog especializado en materia de prevención de lavado de dinero  contamos con las Noticias mas Recientes y Relevantes.

Misión

Ser el proveedor de servicios más confiable en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo de nuestros clientes.

Vision

Proporcionar y proveer a nuestros clientes la solución adecuada a sus necesidades, que les permita explotar al máximo sus recursos en apoyo a sus actividades o negocio, brindando lo mejor de nosotros para proporcionar la mayor satisfacción en el servicio y asesoría a nuestros clientes.

Valores

Excelencia, integridad, liderazgo, sustentabilidad, diversidad y participación.